“人生杂志社企业年金服务” 项目比选公告
“人生杂志社企业年金服务”
项目比选公告
项目概况：人生杂志社（以下简称“采购人”）本着公平、公正、公开的原则，拟对“人生杂志社企业年金服务”项目进行竞争性磋商，现将有关事项说明如下。
一、项目整体要求
1.参选机构应详细阅读比选公告的全部内容，并保证所提供的全部响应材料的真实性。
2.参选机构在响应材料中披露的数据应该符合人力资源和社会保障部公开披露的信息或参选机构对外公开披露的信息，如有不符，以监管机构公开披露的数据为准。
3.参选机构不按比选文件的要求提供的响应材料和资料，将可能导致被拒绝或被宣布为作废。
二、响应机构应具备的资格
1.经过国家金融监管部门批准，在中国境内注册的独立法人；
2.注册资金不得低于5亿元人民币，且在任何时候都维持不少于5亿元人民币的净资产；
3.具有完善的法人治理结构；
4.具有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；
5.近3年没有重大违法违规行为；
6.取得企业年金基金从业资格的专职人员达到规定人数；
7.具有符合要求的营业场所、安全防范设施和与企业年金基金受托管理业务有关的其他设施；
8.具备国家规定的其他条件；
9.取得相应的企业年金基金管理机构资格。
三、响应文件内容
1、资质证明材料
（1）参选机构资质材料：企业法人营业执照复印件、企业年金基金管理机构资格证书复印件。
（2）法人授权委托书并加盖公章。
（3）上年度经审计的审计报告并加盖公章。
2、具体内容
第一部分 公司综合实力
（1）参选机构简介。包括但不限于成立时间、注册地点、总部所在地、注册资金、股本结构、股东构成、股东简介等。
（2）企业年金业务重视程度。包括但不限于公司企业年金业务的发展战略、投入资源数量等维度。
（3）自公司成立以来企业年金管理是否受到监管部门（证监会、银保监会、人社部等）的处罚，如有，请详细说明。
第二部分 受托管理经验与业绩
（1）截至2021年年末，参选机构全国企业年金受托管理资产规模（按照人社部《全国企业年金基金业务数据摘要2021年度》公布的口径）。
（2）2013年-2021年，参选机构历年受托管理资产规模平均年增长率（按照人社部2013年-2021年《全国企业年金基金业务数据摘要》公布的口径）。
（3）2013年-2021年，受托管理资产的算数平均收益率。
（4）2013年-2021年，人社部对外公布的受托集合计划管理业绩的算数平均收益率〔以人社部公布的2013年-2021年《全国企业年金基金业务数据摘要》中各参选机构集合计划加权平均收益率（综合）为准〕。
第三部分 受托管理能力
（1）战略资产配置能力，包括但不限于资产配置工作理念与流程、动态调整能力，通过案例说明工作效果。
（2）风险控制能力，包括但不限于风险管理的组织体系和制度，内外部风险管理的流程，对各类风险的控制流程和措施，止损和纠错追偿机制等内容。
（3）关联风险防范能力，阐述是否发行过与股东公司或与股东公司有股权关系（控股或参股）的公司的相关项目产品，且产品出现过信用风险事件，如有相关情况，请列明。
（4）风险底线控制能力。2013年-2021年，各个季度当期参选机构受托管理的企业年金集合计划的规模加权平均收益率出现过负收益的次数〔以人社部公布的2013年-2021年《全国企业年金基金业务数据摘要》中各参选机构集合计划加权平均收益率（综合）为准〕。
第四部分 管理信息系统
（1）受托管理信息系统，包括但不限于研发体系、运维体系、IT测试服务体系及IT内控体系，快速响应委托人需求。
（2）投资监督信息系统，包括但不限于投资监督系统的运作及服务模式，功能情况介绍。
（3）供委托人使用的客户服务信息系统，包括但不限于信息查询、投资分析、报表定制、数据下载等在线年金服务介绍。
第五部分 综合服务能力
（1）服务组织架构，针对本项目提供的服务模式类型、参选机构总部设置及总分模式情况、在京服务能力等。
（2）整体项目团队的配置与服务经验情况，如项目负责人简历、从事年金业务的从业年限，核心职能人员的专业能力与历史服务经验等情况。
第六部分 管理费报价（见附件）
四、响应文件的编制和封装
1.响应文件应使用中文，并以人民币标价。
2.响应材料应有一份目录，标明各章节相对应的页码，委托人能根据页码容易地找到其相对应的章节和内容。
3.参选机构应根据比选文件要求提交响应材料，包括正本1份、副本4份、电子版文件1份（以光盘或U盘形式提交）。一旦正本、副本、电子版文件不符，将以正本为准。
4.参选机构应将响应材料正本（1份）、副本（4份）及电子版文件（1份）密封在一个外层包封中。
五、评审方法：综合评分法
1.采购人遵照公开、公平、公正的原则进行评审。本次评审采用综合评分法的方式，通过对响应材料内容进行综合打分，确定最终结果。
2.采购人有权要求参选机构书面澄清或解释有关问题。参选机构应予以认真回答，但不得改变实质内容。
3.参选机构不得以任何理由、任何形式干扰评审工作，否则其响应文件将有可能被判作废。
4.采购人对参选机构进行综合评定后，确定中选机构并发出中选通知书。
六、保密条款
1.参选机构在比选过程中了解的与采购人企业年金基金法人受托机构比选项目相关的任何信息资料，仅限于本次比选所用，不得将此类信息用于任何与本次比选无关的用途。
2.参选机构必须对本项目的所有信息严格保密，未经采购人书面允许不得以任何原因、任何方式向第三方透露。
3.采购人对参选机构提交的文件将给予保密，但不退还。
七、递交响应材料截止时间和地点
（1）参选机构应在2022年5月16日下午5点前，将响应材料送到北京市朝阳区樱花园西街胜古庄北里1号人生杂志社，响应材料应按照规定时间送达规定地点。任何在上述截止时间之后收到的参选文件或不符合规定的参选文件将被原封退回。
（2）材料递交联系人：苏英 联系电话：15810978942
芦晨曦 联系电话：13611374521
本文件未提及或不详之处请直接与采购人联系，联系人及电话与材料递交联系人相同。
采购人不负责参选机构准备响应材料和递交响应材料所发生的任何成本或费用。
附件：受托管理费报价函
采购人：人生杂志社
2022年5月6日
